盘山县联社召开2020年度案件防控工作会议

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2020年，盘山县联社坚持“合规经营、质量第一、效益优先”的工作导向，强化合规管理、夯实质量基础、实现稳健经营、牢牢守住不发生系统性风险的底线。今年，合规案防工作继续以推进合规基础建设为重点，以机制和体制建设为根本，以合规经营、防范法律风险为目标，以案件风险排查为手段，以完善内部流程为基础，不断强化履职，继续加强对案防、合规的基础管理工作，不断强化履职，时刻保持警惕状态。7月11日，盘山县联社召开2020年度案件防控工作会议，会议由盘山县联社党委副书记、副理事长、主任贾元勃主持，联社领导班子、联社机关中层副职以上及各社主任、副主任、会计主管参加会议。

会议指出，全体员工要提高认识，认清监管形势，充分认识案防合规工作意义。

近年来，银保监会呈现出强监管、重合规、严问责的态势。在1月22日召开的中国银保监会2020年工作会议上，提出“以农信社改革为重点，稳妥处置高风险机构，坚决打赢防范化解金融风险攻坚战，是2020年银保监会工作会议的具体要求。要严肃查处违法违规行为，全力做好资产清理、追赃挽损、改革重组，不断完善组织程序，形成健康有序的金融治理体系。”仅在今年前5个月，全省就有五家法人机构因内控合规管理不到位而受到监管机构的行政处罚。我们一定要有清醒的认识，时刻保持警惕心理，严格落实监管政策，确保机构依法合规经营，这是我们能够生存、发展的底线。充分认识案件一票否决制度，一旦出现案件，所有员工的努力将付之东流。



会议强调各级领导干部要严格履职，切实落实各项防控工作措施

一、要分工负责，切实履行主体责任。按照案防工作责任制的要求，分工负责，各司其职。一是理事长对案件防控工作负总责，是联社案件防控的第一责任人，主任是案件防控制度的制定和执行的第一责任人，监事长是案件防控监督的第一责任人，对案件防控工作负监督责任。联社班子成员在对各自分管工作负责之外，还要承担各自分管条线的案件防控和内控合规工作职责。二是联社中层管理干部对本部门人员、本业务条线的案件防控和内控合规工作负责，负责各自条线的案件防控监督检查工作，发挥好第二道防线作用；审计部门是合规操作监督的最后一道防线，既要直接对一线业务合规情况直接进行监督，也要对各相关部门履行合规监督职责情况进行再监督。运营管理部要充分发挥集中授权、事后监督等工作职能，发挥好其防控案件、纠正违规行为的职能。三是基层社主任是本社案件防控第一责任人，在管好业务的同时管好人。各基层岗位人员要严格按照岗位职责及业务操作流程开展工作，守住道德风险的底线。

二、继续加强内控建设，构建案防合规工作长效机制。要建立健全制度体系，设置业务条线违规的“高压线”，强化各项规章制度和操作流程的有效落实，把“内控有制度、部门有制约、岗位有职责、操作有程序、过程有监督、风险有监测、工作有评价、责任有追究”作为制度建设目标，将制度建设贯穿于业务全流程和管理全流程。使制度纵管到底、横管到边，不留空隙，不留死角，覆盖所有的风险点，涵盖所有的工作领域。

三、继续组织案件风险排查力度，提高案防工作的有效性。风险管理部牵头组织案件风险排查工作，负责检查立项、组织检查、问题分析汇总等工作；各条线具体负责本条线风险排查，负责本条线制度制定、日常工作检查、跟踪整改问责工作等，尤其是重要岗位、重点业务、重点人员的排查工作。排查工作不能流于形式走过场，要认真负责、仔细深入，不能怕检查出问题，只有将问题暴露出来，才能更好的整改，才能查缺补漏；做好员工异常行为排查，不仅要关注员工“八小时”以内的行为，更要关注“八小时”以外的行为。认真撰写检查报告，分析问题出现的原因，跟踪问题整改情况，不能一查了之，杜绝问题屡查屡犯现象。

四、加大问责力度，严惩违法违规行为。在加大案防工作力度的同时，要逐步完善责任追究制度，严防道德风险。

对各项检查中发现的违法违规问题，采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。对违规责任人根据相关规定严肃问责，对于性质严重、负面影响大的违规事件，要集中力量主动排查，要比照案件问责标准严肃问责，绝不姑息，对屡查屡犯的责任人要从重处罚。

会议要求在下步工作中，要加强员工合规培训和警示教育，提升合规经营意识和水平

全辖员工业务素质要不断加强，必须强化对业务的学习。各条线要组织本条线人员认真学习规章制度，提高业务操作水平，明确哪些行为“必须做”、哪些行为“坚决不能做”，坚决减少违规行为发生。对员工培训做到人员全覆盖、业务领域全覆盖，特别是进行风险培训、道德培训、职业操守培训，做到警钟长鸣。要认真开展警示教育活动，以案说法，增强员工对法律的敬畏意识，达到警示作用。

贾元勃主任在会议的最后讲道：“希望我们全体干部员工能够紧跟发展形势，适应监管要求，不断提升自身的政策水平和业务能力，筑牢案件风险防控意识，守好合规底线，以合规经营保证联社经营活动向高质量发展！”

               
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